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Der Crypto-Marktmacher Wintermute hat in den USA den Status eines Broker-Dealers erhalten, was dem Unternehmen einen regulierten Zugang zu Wall Street verschafft, während sich der Kryptohandel und traditionelle Wertpapiermärkte zunehmend annähern.
Mit Sitz in New York Wintermute USA GmbH registriert bei der Securities and Exchange Commission (SEC) und der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Die Einheit wird als Eigenhandelsfirma tätig sein und nicht als Einzelhandelsmakler.
Die Registrierung erlaubt Wintermute den Handel mit Aktien und Aktienoptionen, die Bereitstellung von Liquidität für Börsen und außerbörsliche Gegenparteien sowie das Agieren als autorisierter Teilnehmer für börsengehandelte Fonds (ETFs), einschließlich Krypto-gebundener Fonds.
Autorisierte Teilnehmer erstellen und einlösen große Blöcke von ETF-Anteilen, ein Prozess, der dazu beiträgt, den Marktpreis eines ETFs nahe dem Wert seiner Bestände zu halten.
Wintermute bezeichnete die Einheit als ausschließlich proprietär und gab keine Einzelhandels-Brokeragedienste bekannt.
Autorisierte Teilnehmer erstellen und lösen Blöcke von ETF-Anteilen direkt bei den Fondsanbietern ein, wodurch die Fondspreise mit den zugrunde liegenden Vermögenswerten in Einklang gehalten werden.
Die Registrierung ermöglicht es Wintermute außerdem, Marktbildungsrollen an Börsen wie der New York Stock Exchange und der Nasdaq anzustreben. Das Unternehmen hat bereits ETF-Emittenten für eine Zusammenarbeit gewonnen, die Wall Street Journal berichtete.
Wintermute wickelt laut dem Unternehmen ein durchschnittliches tägliches Handelsvolumen von mehr als 10 Milliarden US-Dollar über mehr als 60 zentrale und dezentrale Handelsplätze ab.
Die Genehmigung folgt auf einen längeren Ausbau in den USA. Wintermute eröffnete im letzten Jahr seinen Hauptsitz in New York und bat später die SEC darum, zu bestätigen, dass Broker-Dealer tokenisierte Wertpapiere für eigene Konten handeln, Transaktionen selbst abwickeln und proprietäre Positionen über Wallet-Software halten könnten.
Wintermute schließt sich Kryptounternehmen wie Ripple, GSR und Crypto.com an, die regulierte US-Wertpapiergeschäfte übernommen oder aufgebaut haben, während die Grenze zwischen Kryptomärkten und traditioneller Finanzwelt zunehmend verschwimmt.
Ripple hat seine abgeschlossen1,25 Milliarden US-Dollar Übernahme des Prime Brokers Hidden Road im Jahr 2025, während GSR den Broker-Dealer Equilibrium Capital Services übernahm. Crypto.com kaufte Watchdog Capital im Jahr 2024.