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Die österreichische Finanzaufsichtsbehörde hat der KuCoin EU Exchange die Aufnahme neuer Geschäfte untersagt und dabei Verstöße gegen interne organisatorische Anforderungen in Bezug auf Geldwäschebekämpfung (AML), Terrorismusfinanzierungsbekämpfung (CTF) und die Einhaltung von Finanzsanktionen angeführt.
Die am Donnerstag getroffene Entscheidung der österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) bedeutet, dass die in Wien ansässige Niederlassung von KuCoin keine neuen Kunden aufnehmen oder neue Verträge oder Produkte im Rahmen bestehender Geschäftsbeziehungen abschließen darf, bis wichtige Compliance-Funktionen „angemessen besetzt” sind.
Sabina Liu, Geschäftsführerin bei KuCoin EU, erklärte gegenüber Cointelegraph, dass zwei Compliance-Experten, die in Österreich für die Überwachung der Geldwäschebekämpfung und Sanktionen zuständig waren, „vor kurzem ausgeschieden“ seien und dass eine solche Mobilität in „jeder regulierten Branche“ üblich sei.
Sie sagte, dass KuCoin bereits „vor Erlass der Mitteilung“ mit der Rekrutierung begonnen habe und „die Aufnahme neuer Nutzer sowie bestimmte Handelsaktivitäten freiwillig ausgesetzt“ habe.
Liu fügte hinzu, dass die Angelegenheit „eingedämmt und in ihrem Umfang begrenzt“ bleibe und dass die Börse keine „langfristigen strukturellen Auswirkungen auf [ihre] Europa-Strategie“ erwarte.
KuCoin-Zentrum in Wien
Dieser Schritt erfolgt nur wenige Monate, nachdem Österreich KuCoin EU eine Lizenz gemäß der Markets in Crypto Assets Regulation (MiCA) erteilt hat, womit die Börse mit Sitz auf den Seychellen Krypto-Asset-Dienstleistungen in der gesamten Europäischen Union und im Europäischen Wirtschaftsraum anbieten darf.
KuCoin hat Wien zu seinem europäischen Zentrum gemacht und im Januar die ehemalige Managerin der London Stock Exchange Group, Liu, zur Geschäftsführerin ernannt, um die Expansion im MiCA-Zeitalter voranzutreiben und den Block als Wachstumschance mit Schwerpunkt auf Regulierung zu positionieren.
Liu erklärte gegenüber Cointelegraph, dass KuCoin sich weiterhin „verpflichtet, streng innerhalb des geltenden Aufsichtsrahmens zu operieren“ und die Einhaltung der österreichischen und EWR-Regulierungsstandards sicherzustellen.
„Compliance ist eine langfristige Verpflichtung“, sagte sie und fügte hinzu, dass „vorübergehende strukturelle Lücken“ durch etablierte Abhilfemaßnahmen geschlossen würden.
Zeitalter der MiCA-Compliance
Die Intervention der FMA zeigt, wie schnell MiCA-zugelassene Unternehmen mit aufsichtsrechtlichen Maßnahmen konfrontiert werden können, wenn ihre Unternehmensführung oder Personalausstattung von den genehmigten Plänen abweicht, insbesondere im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML) und der Sanktionsüberwachung.
Allgemeiner gesagt haben die europäischen Regulierungsbehörden gewarnt, dass Krypto-Asset-Dienstleister (CASPs), die vor Ablauf der Übergangsfristen im Juli 2026 keine MiCA-Zulassung erhalten, ihre EU-Geschäfte einstellen müssen, wobei die Aufsichtsbehörden auf eine geordnete Einstellung statt auf Hektik in letzter Minute drängen.
In Frankreich beispielsweise hat die Finanzmarktaufsichtsbehörde (AMF) nicht vorbereitete Anbieter aufgefordert, eine ordnungsgemäße Einstellung ihrer Geschäftstätigkeit bis Mitte 2026 zu planen, wenn sie die MiCA-Anforderungen nicht rechtzeitig erfüllen können.
In Spanien hat die Nationale Wertpapiermarktkommission (CNMV) gewarnt, dass Krypto-Unternehmen, die bis zum Ende der Übergangsphase keine MiCA-Genehmigung erhalten, ihre Dienstleistungen in diesem Land einstellen müssen.