Регулятор Мальты оштрафовал OKX на $1,2 млн за нарушения AML-требований

• FIAU наложило штраф на европейское подразделение OKX за несоблюдение норм AML в 2023 году.
• Биржа значительно улучшила регулирование за последние 18 месяцев, но нарушения признаны систематическими.
• Среди недостатков — риски, связанные с миксерами, конфиденциальными монетами и деятельностью за пределами ЕС.

Финансовый разведывательный отдел Мальты (FIAU) оштрафовал Okcoin Europe — европейское подразделение биржи OKX — на $1,2 млн. Соответствующее распоряжение выдали из-за нарушений платформой норм по противодействию отмыванию денег (AML) в 2023 году.

Представители регулятора отметили, что, несмотря на значительный прогресс за последние 18 месяцев, прошлые нарушения не могут быть проигнорированы.

OKX стала одной из первых бирж, получивших лицензию MiCA в ЕС через мальтийский офис в январе 2025 года. Однако в ходе проверки FIAU выявило недостатки в системе оценки рисков (BRA), которые не позволили бирже «адекватно оценить угрозы отмывания денег» и принять соответствующие меры.

Среди выявленных рисков — использование криптовалютных миксеров, анонимных монет, стейблкоинов и операций на децентрализованных биржах. Дополнительно отмечены нарушения, связанные с обслуживанием клиентов за пределами ЕС, несмотря на заявленную региональную стратегию.

Регулятор указал, что OKX должна была учитывать потенциальные угрозы от зарубежных пользователей и источников финансирования. На момент публикации материала биржа не комментировала вопрос признания нарушений, но заверила, что продолжает укреплять свою систему соответствия требованиям.

Ране стало известно, что Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) Таиланда подала иск против криптовалютной биржи OKX и ее оператора Aux Cayes FinTech Co Ltd. Платформу обвиняют в предоставлении услуг без лицензии, что нарушает «Чрезвычайный указ о цифровых активах».

Если суд признает руководство OKX и ее партнеров виновными, им грозит от двух до пяти лет тюрьмы, а также штрафы до 500 000 бат (около $14 700) и ежедневный штраф в 10 000 бат ($295) за просрочку.

Напомним, мы писали, что OKX приостановила работу своего агрегатора DEX из-за взлома Bybit.