SEC возбудила 583 дела в 2024 году

• В 2024 году Комиссия по ценным бумагам и биржам США возбудила 583 дела.
• Это на 26% меньше чем в прошлом году.
• Регулятор получил право распоряжаться $8,2 млрд, что является самой большой суммой в истории SEC.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала 583 иска о принудительном исполнении судебных решений в 2024 финансовом году, получив ордера на сумму $8,2 млрд, что является самой высокой суммой в истории регулятора. Известно, что количество исков на 26% меньше, чем в прошлом году.

В пресс-релизе сказано, что финансовые санкции в размере $8,2 млрд включали $6,1 млрд в виде штрафов за неправомерную выгоду и предвзятость и $2,1 млрд в виде гражданских штрафов.

Согласно заявлению Комиссии, пострадавшим инвесторам вернули $345 млн, еще $255 млн получили те, кто помогал SEC разоблачать случаи мошенничества.

«Примерно 56% из $8,2 млрд, предназначенных для возмещения убытков, приходится на денежную компенсацию, полученную после победы SEC в суде против Terraform Labs и До Квона, которые были обвинены в одном из крупнейших мошенничеств с ценными бумагами в истории США», — говорится в заявлении регулятора.

Отметим, SEC также разоблачила несколько мошенничеств, связанных с криптовалютами. В частности, регулятор выдвинул обвинения Сюэ Ли и Бренди Чунгу за участие в мошеннической криптопирамиде под названием HyperFund, которая привлекла более $1,7 млрд от инвесторов со всего мира. Кроме того, SEC:

• обвинила Синтию и Эдди Петион и их компанию NovaTech Ltd. в создании криптопирамиды, от которой пострадали 200 000 человек, а убытки составили $650 млн в криптоактивах;
• выдвинула обвинения нескольким юридическим и физическим лицам в связи с двумя мошенническими схемами инвестирования с помощью фальшивых торговых криптоплатформ NanoBit и CoinW6;
• урегулировала обвинения против Silvergate Capital за ложное и обманчивое раскрытие информации инвесторам о силе мониторинга криптовалютных клиентов, включая FTX;
• Урегулировала дело против якобы децентрализованной автономной организации Barnbridge DAO, которую обвинили в незарегистрированном предложении «структурированных криптоактивов, которые продавались как ценные бумаги».

Напомним, в 2023 году Комиссия подала 784 иска и получила $4,9 млрд в виде финансовых компенсаций.