coindesk.com
Согласно сообщению регулятора в понедельник, FalconX заплатит 1,8 миллиона долларов для урегулирования недавно объявленных обвинений Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) о том, что Криптo торговая фирма нарушила законы о сырьевых товарах, не зарегистрировавшись в качестве комиссионного торговца фьючерсами (FCM), согласно объявлению регулятора в понедельник .
Посредством своего продукта «Edge» FalconX выступал в качестве PRIME Криптo брокера , предлагая институциональным клиентам, в том числе базирующимся в США, доступ к различным Криптo для торговли деривативами, включая фьючерсы и свопы, говорится в пресс-релизе CFTC в понедельник.
Хотя FalconX называет себя «крупнейшим PRIME брокером цифровых активов», она не была должным образом зарегистрирована в CFTC. Согласно мировому соглашению, заключенному в понедельник, ONE из портфельных компаний FalconX, FalconX Bravo, зарегистрирована в CFTC в качестве своп-дилера с августа прошлого года.
То, как FalconX вела бизнес для своих институциональных клиентов, означало, что точная информация «знай своего клиента» (KYC) часто не предоставлялась Криптo , с которыми торговала FalconX.
Однако после того, как CFTC подала иск против своего бывшего генерального директора Binance Чанпэна «CZ» Чжао за аналогичные правонарушения в марте 2023 года, FalconX добровольно «изменила и усовершенствовала свой подход к сбору информации, идентифицирующей клиентов», включая требование от клиентов указывать местонахождение конечные бенефициарные владельцы активов, местонахождение их штаб-квартиры и местонахождение сотрудников, контролирующих учетную запись Edge инвестора.
После того, как были введены эти новые, более строгие требования KYC, FalconX сообщила CFTC, что Edge потерял половину своих клиентов.
В своем мировом соглашении CFTC заявила, что усилия FalconX по исправлению ситуации, а также ее «существенное сотрудничество» со следствием привели к более мягкому наказанию, чем могло бы быть наложено в противном случае.
FalconX должна выплатить 1 179 008 долларов США в качестве возмещения ущерба и гражданский штраф в размере 589 504 долларов США, а также прекратить действовать в качестве незарегистрированной FCM.
FalconX не ответил на Request CoinDesk о комментариях на момент публикации.