SDNY setzt seinen Fall gegen Roman Storm fort, obwohl FinCEN die Durchsetzung von Maßnahmen gegen Mixer aufgibt

Aufsichtsbehörden in den USA senden im Fall gegen Roman Storm widersprüchliche Signale aus, nachdem der Mitbegründer von Tornado Cash darauf hingewiesen hatte, dass DOJ-Staatsanwälte weiterhin hinter ihm her waren, obwohl das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) des Finanzministeriums sich vom geplanten Vorgehen gegen Krypto-Mixer zurückgezogen hatte.

Innerhalb eines Tages nach dem Rückzug legten Bundesstaatsanwälte im Southern District of New York (SDNY) in Manhattan neue Argumente vor,

um ihren Fall gegen Storm vor Gericht zu halten.

FinCEN zieht zwei unvollendete Regeln für Krypto-Mixer zurück Eine am Dienstag veröffentlichte Bekanntmachung auf der und unterzeichnet von Jimmy L. Kirby, Deputy Director des Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), bestätigt, dass die Aufsichtsbehörde vom Vorschlag aus 2023 abgeht, das internationale Mischen von konvertierbaren virtuellen Währungen (CVC) als „Klasse von Transaktionen mit primärem Geldwäschebezug“ gemäß Abschnitt 311 des USA PATRIOT Act zu definieren.

Die Aufsichtsbehörde hat eine weitere Mitteilung veröffentlicht, in der ein separater Vorschlag vom Dezember 2020 zurückgezogen wird, der Banken und Gelddienstleister verpflichtet hätte, Identitäten und Transaktionsaufzeichnungen für Beträge über 3.000 US-Dollar bei Transaktionen mit nicht gehosteten Wallets oder ausländischen Plattformen außerhalb des Geltungsbereichs der US-Bankvorschriften zu überprüfen und aufzubewahren.

Wenn einzelne oder mehrere Transaktionen desselben Unternehmens innerhalb von 24 Stunden 10.000 US-Dollar überschreiten, wären Banken und Gelddienstleister verpflichtet, FinCEN zu informieren.

FinCEN erklärte in seiner Rückzugsmitteilung , dass sie die Umsetzung gestoppt habe, nachdem Warnungen eingegangen seien, dass die Vorschläge von 2023 bei der Definition des Mischens zu weit gefasst seien. Es wurde ausgeführt, dass die „umfassende Definition des CVC-Mischens“ das Risiko einer abschreckenden Wirkung auf legitime Aktivitäten und einer hohen Berichtslast für die betroffenen Institute birgt.

Die aktuelle Definition, die Coin Center als „außergewöhnlich weit gefasst“ kritisierte, fasste dedizierte Mixing-Dienste und auxiliary Bereiche wie das Poolen von Geldern mehrerer Nutzer, das Aufteilen von Überweisungen in unabhängige Transaktionen, das Erstellen von Einmal-Wallets sowie das Hinzufügen benutzerdefinierter Verzögerungen, um Ein- und Auszahlungen nicht durch Timing abgleichen zu können, in denselben Rahmen.

Coinbase wies in seinem Kommentarbrief vom Januar 2024, der sich gegen denselben FinCEN-Vorschlag richtete, auf das Fehlen jeglicher Dollar-Schwelle hin.

Die Behörde erklärte, dass sie zwar dem Bericht der Arbeitsgruppe des Präsidenten für digitale Asset-Märkte vom Juli 2025 zustimmt, wonach „rechtmäßige Nutzer digitaler Assets Mixer nutzen können, um finanzielle Privatsphäre bei Transaktionen über öffentliche Blockchains zu gewährleisten“, glaubt jedoch auch, dass illegale Akteure Mixer verwenden.

Da die Vorschläge nie finalisiert wurden, ändern sich die Anforderungen für Finanzinstitute kaum. Börsen werden weiterhin gemäß ihren Anti-Geldwäsche- und Know-Your-Customer-Richtlinien operieren.

Staatsanwälte des SDNY verfolgen weiterhin die Verurteilung von Roman Storm

Trotz des Zurückziehens der Anträge setzen die Staatsanwälte des Southern District of New York in einem Schreiben vom 5. Oktober an Richterin Katherine Polk Failla des US-Bezirksgerichts ihren eigenen Fall gegen Roman Storm fort und verfolgen, wie sie es nannten, ergänzende Zuständigkeitsgründe für zwei der Anklagepunkte, denen Storm weiterhin ausgesetzt ist.

Storm hat die Einreichung selbst veröffentlicht, indem es auf X: „Das Justizministerium geht mit allen Mitteln gegen mich vor. Sie wollen wirklich sehen, dass ich verurteilt werde.“ Storm befindet sich seit seiner Festnahme bereits seit mindestens 1.139 Tagen in Haft.

Die Staatsanwälte des SDNY bauen ihr Argument auf dem Präzedenzfall der Berufungsentscheidung United States v. Sterlingov vom 25. September auf, bei der das Berufungsgericht des District of Columbia entschied, dass der Gerichtsstand für einen Mixer-Betreiber angemessen war, da Überweisungen zum und vom Dienst „die Fähigkeit des Mixers zur Geldwäsche der Mittel aller Nutzer förderten“ und weil der Mixer „Kunden im Gerichtsbezirk bediente.“

Die Staatsanwälte beriefen sich auch auf Aussagegerichte im Prozess, wonach der Einzahler Shakeeb Ahmed Tornado Cash aus seiner Wohnung in Manhattan nutzte.

Was wird nun mit Roman Storm geschehen?

Storm wurde im August 2025 verurteilt in einer Anklage wegen Verschwörung zum Betrieb eines nicht lizenzierten Geldüberweisungsunternehmens, das mehr als 1 Milliarde US-Dollar an strafrechtlich erlangtem Vermögen bewegte – eine Straftat mit bis zu fünf Jahren Freiheitsstrafe, laut der SDNY.

Die Jury konnte sich in den Anklagepunkten Geldwäsche und Umgehung von Sanktionen nicht einigen. Die Staatsanwaltschaft entschied, diese Punkte erneut vor Gericht zu bringen; Richterin Failla hat die Wiederaufnahme der Verhandlung auf den 26. April 2027 angesetzt; Storms Antrag auf Freispruch aus September 2025 bleibt nach der mündlichen Verhandlung im April noch unentschieden. Eine Verurteilung in den beiden offenen Punkten könnte bis zu 40 Jahre Freiheitsstrafe nach sich ziehen.

Der Zeitpunkt verdeutlicht eine echte Spannung in der Haltung Washingtons gegenüber Krypto-Privatsphäre. FinCEN, als Regulierungsbehörde, zieht sich zurück. Die SDNY, als Strafverfolgungsbehörde, tritt aktiver auf. Das Justizministerium versucht, diesen Widerspruch aufzulösen: Im August 2025 erklärte der geschäftsführende stellvertretende Generalstaatsanwalt Matthew Galeotti dass das Ministerium „als Strafverfolger, nicht als Regulierer“ handle und das Schreiben von Code ohne böse Absicht nicht als Straftat behandeln werde.

Vorläufig ist der regulatorische Einschreitensweg verschwunden, der strafrechtliche Fall jedoch nicht.