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Die US-Aufsichtsbehörden streben eine engere Zusammenarbeit an, da die SEC und die CFTC ein gemeinsames Rahmenwerk ins Leben rufen, das darauf abzielt, regulatorische Konflikte zu reduzieren, die Aufsicht zu modernisieren und klarere Regeln für aufstrebende Finanzmärkte, einschließlich Krypto-Assets, zu schaffen.
Regulierungsstreitigkeiten enden, da SEC und CFTC die Aufsicht über die US-Märkte koordinieren
Die Bundesfinanzaufsichtsbehörden haben am 11. März Schritte zur Koordinierung der Aufsicht unternommen, als die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) eine Absichtserklärung (Memorandum of Understanding, MoU) unterzeichneten. Die Vereinbarung schafft einen Rahmen für die Zusammenarbeit, der darauf abzielt, rechtmäßige Innovationen zu unterstützen, die Marktintegrität zu stärken und Anleger und Kunden zu schützen. Der Vorsitzende der SEC, Paul S. Atkins, erklärte:
„Seit Jahrzehnten haben Regulierungsstreitigkeiten, doppelte Registrierungen bei Behörden und unterschiedliche Vorschriften zwischen der SEC und der CFTC Innovationen behindert und Marktteilnehmer in andere Rechtsräume getrieben.“
Die Vereinbarung enthält Pläne zur Angleichung der regulatorischen Definitionen, zur Koordinierung der Aufsicht und zur Erleichterung des sicheren Datenaustauschs zwischen den Behörden. Die Regulierungsbehörden beschrieben die Vereinbarung als einen Fahrplan zur Verbesserung der Klarheit für die Marktteilnehmer bei gleichzeitiger Reduzierung sich überschneidender Compliance-Anforderungen. Die Initiative spiegelt auch das Bestreben wider, die regulatorische Aufsicht mit dem, was die Beamten als „minimale wirksame Dosis“ an Regulierung bezeichneten, in Einklang zu bringen, um die Wettbewerbsfähigkeit der USA auf den Finanzmärkten zu erhalten.
Im Rahmen der Vereinbarung haben die Behörden auch eine gemeinsame Harmonisierungsinitiative ins Leben gerufen, um die Politikgestaltung, Prüfungen und die Durchsetzung in Bereichen mit gemeinsamer Zuständigkeit zu koordinieren. Das Programm legt den Schwerpunkt auf die Klärung von Produktdefinitionen durch gemeinsame Regelwerke, die Modernisierung der Clearing-, Margin- und Sicherheitenrahmen sowie den Abbau von Reibungsverlusten für Börsen, Handelsplätze und Intermediäre, die bei beiden Regulierungsbehörden registriert sind. Weitere Ziele sind
„Schaffung eines zweckmäßigen Regulierungsrahmens für Krypto-Vermögenswerte und andere neue Technologien.”
Weitere Prioritäten sind die Straffung der Meldepflichten für Handelsdaten und Fonds sowie die Koordinierung der marktübergreifenden Überwachung und Risikokontrolle. Robert Teply von der SEC und Meghan Tente von der CFTC werden die Initiative gemeinsam leiten.
CFTC-Vorsitzender Michael S. Selig erklärte:
„Die amerikanischen Finanzmärkte werden weltweit beneidet, weil sie sich skalieren und an die Anforderungen der Anleger anpassen lassen. Wie unsere Märkte müssen auch die Regulierungsrahmen der CFTC und der SEC weiterentwickelt und modernisiert werden, um den Bedürfnissen unserer Marktteilnehmer gerecht zu werden.“
Selig fügte in der Erklärung hinzu, dass eine koordinierte Aufsicht zwischen den Behörden doppelte Vorschriften reduzieren und Regulierungslücken schließen würde. Die Bemühungen zielen darauf ab, eine umfassende Marktaufsicht zu gewährleisten und gleichzeitig die Rahmenbedingungen an die modernen Finanzaktivitäten anzupassen.
FAQ 🧭
- Warum koordinieren die SEC und die CFTC jetzt ihre Aufsicht? Die Behörden wollen regulatorische Konflikte reduzieren und die Aufsicht an die Entwicklung der Märkte anpassen, einschließlich des Aufstiegs von Krypto-Assets.
- Wie könnte sich die Vereinbarung auf die Regulierung von Kryptowährungen auswirken? Die Regulierungsbehörden planen die Entwicklung eines klareren, zweckmäßigen Rahmens, der die Zuständigkeit und die Compliance-Erwartungen für digitale Vermögenswerte definieren könnte.
- Worauf konzentriert sich die gemeinsame Harmonisierungsinitiative? Die Initiative zielt auf eine einheitliche Regulierung, eine gemeinsame Marktüberwachung und eine vereinfachte Berichterstattung in sich überschneidenden Regulierungsbereichen ab.
- Warum ist dies für Finanzmärkte und Anleger von Bedeutung? Eine koordinierte Aufsicht könnte den Compliance-Aufwand verringern und gleichzeitig die Marktintegrität und die regulatorische Klarheit verbessern.