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- Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission hat ihre Durchsetzungsergebnisse für das Haushaltsjahr 2024 bekannt gegeben.
- Die Kommission verzeichnete 583 Durchsetzungsmaßnahmen und entsprechende Abhilfemaßnahmen in Höhe von 8,2 Milliarden Dollar.
Die US-Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde hat ihre Durchsetzungsergebnisse für das Geschäftsjahr 2024 bekannt gegeben. Sie verzeichnete bisher insgesamt 583 Durchsetzungsmaßnahmen und 8,2 Milliarden Dollar an finanziellen Abhilfemaßnahmen. Nach Angaben der Kommission sind dies die höchsten Zahlen in der Geschichte der SEC.
Durchsetzungsmaßnahmen um 26% niedriger als im Vorjahr
Obwohl die Kommission insgesamt 583 Durchsetzungsmaßnahmen verzeichnete, ist die Gesamtzahl der Durchsetzungsmaßnahmen im Vergleich zum Haushaltsjahr 2023 um 26% gesunken. Vielleicht unterstreicht diese Zahl, warum die Behörde zu dem Schluss gekommen ist, dass „die Marktteilnehmer auf ihre Bemühungen, eine Kultur der proaktiven Einhaltung der Vorschriften zu fördern, reagiert haben“.
Von diesen Durchsetzungsmaßnahmen verzeichnete die Behörde 431 Einzelmaßnahmen – ein Rückgang von 14 Prozent im Vergleich zum vorherigen Haushaltsjahr. Ebenso gab es 93 „Folge“-Verwaltungsverfahren, um bestimmte Personen aufgrund von strafrechtlichen Verurteilungen, zivilrechtlichen Unterlassungsklagen und anderen derartigen Anordnungen von bestimmten Funktionen an den Wertpapiermärkten zu suspendieren, was einen enormen Rückgang von 43 Prozent im Vergleich zum Vorjahr bedeutet.
Darüber hinaus führte die SEC 59 Verfahren gegen Emittenten durch, die es angeblich versäumt hatten, die erforderlichen Unterlagen bei der Kommission einzureichen, was einem Rückgang von 51 Prozent gegenüber dem Vorjahr entspricht.
SEC setzt mit 8,2 Mrd. $ an finanziellen Entschädigungen neue Maßstäbe
Angesichts des Rückgangs der gesamten Durchsetzungsmaßnahmen der Kommission in diesem Jahr wäre es logisch, einen entsprechenden Rückgang der finanziellen Entschädigungen zu erwarten. Doch das Gegenteil war der Fall: Die Regulierungsbehörde verzeichnete im Haushaltsjahr 2024 eine Rekordsumme von 8,2 Milliarden Dollar an finanziellen Abhilfemaßnahmen (Geldstrafen und Vergleiche).
Davon ordnete die SEC „6,1 Mrd. $ an Rückerstattungen und Vorfälligkeitszinsen“ an, was den höchsten verzeichneten Betrag darstellt. Die verbleibenden 2,1 Mrd. $ sind der zweithöchste Betrag, den die Kommission an zivilrechtlichen Strafen verhängt hat.
Gleichzeitig stellte die Kommission klar, dass der größte Teil der diesjährigen finanziellen Abhilfemaßnahmen aus einem einzigen Fall stammt – dem Urteil im Fall von Terraform Labs und seinem CEO Do Kwon.
„Ungefähr 56 Prozent der 8,2 Milliarden Dollar, die als finanzielle Wiedergutmachung angeordnet wurden, sind auf ein Urteil zurückzuführen, das die SEC im Geschworenenprozess gegen Terraform Labs und Do Kwon erwirkt hat, dem einer der größten Wertpapierbetrügereien in der Geschichte der USA zur Last gelegt wird“, erklärte die SEC.
Kwon und Terraform Labs wurden unter anderem für schuldig befunden, Investoren über die Stabilität des Krypto-Assets Luna und eines algorithmischen Stablecoins namens Terra USD getäuscht zu haben. Diese Täuschung führte dazu, dass mehr als 60 Milliarden Dollar aus dem Kryptomarkt verschwunden sind, was für die Anleger verheerende Verluste bedeutete.
Auch in diesem Finanzjahr hat die Kommission 345 Millionen Dollar an geschädigte Anleger zurückerstattet, so dass seit dem Jahr 2021 insgesamt über 2,7 Milliarden Dollar an die Anleger zurückgezahlt wurden.
Der SEC-Vorsitzende Gary Gensler dankte der Durchsetzungsabteilung der Behörde für ihre „unerschütterliche Arbeit“, mit der sie Missetäter gemäß den gesetzlichen Bestimmungen zur Rechenschaft zieht. Außerdem lobte er die diesjährigen Ergebnisse als Gewinn für die Integrität des Kapitalmarkts sowohl für die Anleger als auch für die Emittenten.