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Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) hat Cumberland DRW LLC, ein in Chicago ansässiges Unternehmen, wegen des Betriebs als unangemeldeter Händler in über 2 Milliarden Dollar an Krypto-Assets, die als Wertpapiere eingestuft sind, angeklagt. Die SEC behauptet, dass Cumberland gegen die Bundeswertpapiergesetze verstoßen hat, indem es versäumt hat, sich zu registrieren, was Bedenken hinsichtlich des Anlegerschutzes aufwirft. Die Anklage zielt auf Unterlassungsmaßnahmen und Strafen ab.
SEC verklagt Cumberland DRW wegen unangemeldeter Krypto-Wertpapiergeschäfte
Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) klagte am Donnerstag Cumberland DRW LLC, ein in Chicago ansässiges Unternehmen, an, wegen „des Betriebs als unangemeldeter Händler bei über 2 Milliarden Dollar an Krypto-Assets, die als Wertpapiere angeboten und verkauft wurden.“ Die Regulierungsbehörde behauptet, Cumberland habe gegen die Bundeswertpapiergesetze verstoßen, indem es bedeutende Krypto-Asset-Transaktionen ohne die erforderliche Registrierung abgewickelt habe, was den Anlegerschutz gefährde.
Laut der SEC-Beschwerde hat Cumberland seit mindestens März 2018 ohne ordnungsgemäße Registrierung Krypto-Assets gekauft und verkauft, die als Wertpapiere klassifiziert sind. Das Unternehmen, das sich selbst als führender Liquiditätsanbieter im Kryptomarkt beschreibt, operiert kontinuierlich über Transaktionen per Telefon oder seine Plattform Marea. Die SEC behauptet weiter, dass Cumberlands Handelsaktivitäten Transaktionen mit Anlageverträgen auf Drittanbieter-Krypto-Börsen umfassen. Jorge G. Tenreiro, amtierender Leiter der SEC-Einheit für Krypto-Assets und Cyber (CACU), betonte:
Die Bundeswertpapiergesetze erfordern von allen Händlern in allen Wertpapieren, dass sie sich bei der Kommission registrieren lassen, und diejenigen, die im Krypto-Asset-Markt aktiv sind, bilden keine Ausnahme.
Darüber hinaus stellte die SEC fest: „Cumberland hat von seiner Händlertätigkeit in diesen Assets profitiert, ohne den Investoren und dem Markt die wichtigen Schutzmaßnahmen zu bieten, die durch eine Registrierung gewährt werden.“
Eingereicht beim U.S. Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois klagt die SEC Cumberland an, gegen Abschnitt 15(a) des Securities Exchange Act von 1934 verstoßen zu haben. Die Klage fordert dauerhafte Unterlassungsmaßnahmen, Abschöpfung, Verzugszinsen und zivilrechtliche Strafen.