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Das australische Bundesgericht hat im Fall gegen Bit Trade Pty Ltd, den Betreiber der Kryptobörse Kraken in Australien, zugunsten der australischen Unternehmensaufsichtsbehörde ASIC entschieden.
Am späten Donnerstag stellte das Gericht fest, dass Bit Trade seinen gesetzlichen Verpflichtungen hinsichtlich der Gestaltung und des Vertriebs seines Margin-Trading-Produkts nicht nachgekommen sei, wie die Australian Securities and Investments Commission in ihrem im September eingeleiteten Zivilstrafverfahren feststellte.
Im Mittelpunkt des Falls stand das Produkt „Margin Extension“ von Bit Trade, das seit dem 5. Oktober 2021 für australische Kunden von Kraken verfügbar ist.
Das Gericht entschied, dass Bit Trade gegen das Gesetz verstoßen habe, indem das Unternehmen das Produkt ohne die erforderliche Zielmarktbestimmung angeboten habe, eine Anforderung des australischen Corporations Act.
Abschnitt 994B(2) des Gesetzes schreibt vor, dass Unternehmen bestimmen müssen, für wen ihre Finanzprodukte geeignet sind, bevor sie diese anbieten. Dies wird durch das TMD erreicht, ein Dokument, das den geeigneten Zielmarkt für ein Produkt und die Art und Weise, wie es verkauft werden soll, umreißt.
Ziel ist es, sicherzustellen, dass Finanzprodukte so konzipiert und vermarktet werden, dass sie den Bedürfnissen der richtigen Kunden entsprechen und diese dadurch vor potenziellen finanziellen Schäden geschützt werden.
Richter Nicholas entschied, dass die Verpflichtung zur Rückzahlung digitaler Vermögenswerte keinen Schuldenaufschub darstelle, die Anforderung zur Rückzahlung in nationalen Währungen wie dem US-Dollar jedoch schon.
Das Gericht stufte das Produkt in seiner Entscheidung als Kreditfazilität gemäß australischem Recht ein und stimmte damit mit der Position von ASIC überein.
„Dies ist ein bedeutendes Ergebnis für ASIC, an dem ein großes globales Kryptounternehmen beteiligt ist.“ Die stellvertretende Vorsitzende von ASIC, Sarah Court, sagte in einer Erklärung: „Wir haben ein Verfahren eingeleitet, um der Kryptoindustrie die Botschaft zu übermitteln, dass wir die Produkte weiterhin genau prüfen werden, um sicherzustellen, dass sie den regulatorischen Anforderungen entsprechen, um die Verbraucher zu schützen.“
Bit Trade und ASIC haben sieben Tage Zeit, um sich auf Erklärungen und einstweilige Verfügungen zu einigen. ASIC wird voraussichtlich zu einem späteren Zeitpunkt Geldstrafen anstreben. Bit Trade, registriert bei AUSTRAC und eine Tochtergesellschaft der US-amerikanischen Payward Incorporated, betreibt die australische Niederlassung von Kraken.
In einer Erklärung gegenüber Decrypt drückte Kraken seine Enttäuschung über das Urteil aus, bekräftigte jedoch seine Bereitschaft, der Entscheidung des Gerichts nachzukommen.
„Das heutige Urteil ist eine weitere Erinnerung daran, dass Kryptoassets eine neuartige Technologie sind“, sagte ein Kraken-Sprecher„Wir freuen uns, dass der Richter die Nuancen dieses Falles verstanden und die Herausforderungen erkannt hat, die bei der Anwendung bestehender regulatorischer Rahmenbedingungen auf innovative Technologien entstehen.“