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- SEC-Kommissar Hester Pierce kritisiert die SEC wegen des abnehmenden Engagements in der Öffentlichkeit
- Pierce zeigte auf, wie die SEC für das schwindende Engagement verantwortlich ist
- Sie bevorzugte Lösungen für die SEC, die Kommissionsmitarbeiter und die Marktteilnehmer
SEC-Kommissarin Hester Pierce, die wegen ihrer Unterstützung für die Branche der digitalen Währungen den Spitznamen “Crypto Mom” trägt, hat die SEC wegen des “schwindenden Engagements der Kommission und ihrer Mitarbeiter in der Öffentlichkeit” kritisiert. Das sagte sie in ihrer Rede bei den SEC Speaks – einem jährlichen Programm, das die Öffentlichkeit über die Perspektiven und Prioritäten der SEC informiert. Pierce sagte kategorisch, dass die SEC die Schuld daran trägt, und zeigte auf, wie die SEC zu diesem Problem beigetragen hat.
Hester Pierce prangerte zunächst die “sehr weit gefassten Vorschläge” der Kommission mit “unangemessen kurzen Kommentierungsfristen” und die eng gefassten endgültigen Regeln an, die aus Elementen bestehen, zu denen sich die Öffentlichkeit nicht geäußert hat. Sie wies auch auf die mangelhafte Beteiligung der SEC an den Umsetzungsdiskussionen als Teil der Versäumnisse der Kommission hin.
Als praktisches Beispiel nannte sie die “jüngste Geldmarktfonds-Regelung“, die ihrer Meinung nach mit einem “undurchführbaren Swing-Pricing-Element herausging und mit einer obligatorischen Liquiditätsgebühr wieder auftauchte”.
“Hätte die Kommission vor ihrer Verabschiedung fundierte Kommentare zu dieser Gebühr eingeholt, hätten wir erfahren, dass sie für viele Fonds nicht praktikabel ist”, sagte Pierce.
Sie forderte die Kommission auf, jede Regelung als Chance zu sehen, die Öffentlichkeit in eine Diskussion einzubeziehen, um die beste Lösung für ein Problem zu finden, anstatt eine Verhandlungsstrategie zu verfolgen, die die Öffentlichkeit verängstigt, damit sie eine nicht umsetzbare endgültige Regelung akzeptiert.
Pierce erklärte auch, dass die tägliche Arbeit der Kommission nicht dem herkömmlichen Verfahren der Bekanntmachung und Kommentierung von Vorschriften folgen muss. Sie räumte ein, dass der Umgang der Öffentlichkeit mit der Regulierungsbehörde in der Regel nicht stressfrei ist, aber das Mantra der Kommission “Komm rein und rede mit uns” sei eine Einladung an die Öffentlichkeit, schwierige Themen zu bearbeiten.
Die Menschen wenden sich an die Kommission mit komplexen regulatorischen Problemen und Fragen dazu, wie sich das Gesetz auf ihre speziellen Fakten und Umstände auswirkt. Doch leider machten sich die Mitarbeiter der SEC selbst dann unzugänglich, wenn die Öffentlichkeit viele Möglichkeiten hatte, sich einzubringen. Um diese Herausforderung anzugehen, schlug Pierce mehr öffentliche Veranstaltungen vor, um diese Probleme zu identifizieren und Lösungen anzubieten.
“Zweitens sollten wir Konzeptveröffentlichungen, öffentliche Rundtischgespräche und möglicherweise Konsensworkshops nutzen, um Probleme zu identifizieren, die gelöst werden müssen, und um praktikable Lösungen zu finden.”
Die Kommissarin war besonders besorgt darüber, wie die SEC die Menschen davon abschreckt, sich zu melden und ein Gespräch zu führen. Sie erklärte, dass die Menschen verzweifelt versuchen, die Mitarbeiter/innen in substanzielle Diskussionen einzubinden, aber befürchten, dass sie sich eine Aufforderung zur Durchsetzung der Vorschriften verdienen könnten, anstatt sich gemeinsam um die Lösung komplexer regulatorischer Probleme zu bemühen”.
Pierce fügte hinzu, dass die Ankündigung der Kommission, ihre Cyber- und Krypto-Durchsetzungseinheit stark auszubauen, die unmissverständlichen Aussagen, dass die Kryptoindustrie gesetzlos sei, und die Behandlung von Cybervorfällen als fruchtbarer Boden für Durchsetzungsmaßnahmen die Ängste der Öffentlichkeit vor einer Zusammenarbeit mit der Regulierungsbehörde noch verstärkt haben.
Die Kommissarin bot verschiedene Lösungen für diese Kluft zwischen der SEC (und ihren Mitarbeitern) und der Öffentlichkeit an. Sie schlug vor, dass die SEC die Agenda für die Regelsetzung einschränkt, damit sie und die Öffentlichkeit sich angemessen auf jeden Regelvorschlag konzentrieren können. Außerdem riet sie der Regulierungsbehörde, realistische Regeln ohne Clickbait vorzuschlagen.
Pierce forderte die Kommission außerdem auf, einen beratenden Ausschuss zu bilden, der aus Chief Compliance Officers besteht, die ihrer Meinung nach besser verstehen, wie Regeln wirklich funktionieren. Außerdem forderte sie die Kommission auf, die Mitarbeiter/innen zu ermutigen, ihr Fachwissen bei der Bewältigung schwieriger Regulierungsfragen einzusetzen, z. B. bei der Anwendung bestehender Regeln auf neue Technologien. Sie hob auch die Rolle der Kommissionsmitarbeiter/innen und der Marktteilnehmer/innen hervor, um dieses schwindende Engagement zu fördern.
Kommissarin Pierce hat sich an vorderster Front für die Kryptoindustrie eingesetzt, die lange Zeit von der SEC unterdrückt wurde. Sie veröffentlichte auch eine ähnliche Erklärung, in der sie die jahrzehntelange Blockade der Spot-Bitcoin-ETFs durch die SEC nach deren Genehmigung anprangerte.