cryptonews.net
En un nuevo desarrollo regulatorio, TradeStation Crypto acordó pagar $3 millones como parte de un acuerdo con las autoridades federales y estatales por acusaciones de ofrecer y vender valores no registrados. El acuerdo, que incluye un pago de 1,5 millones de dólares a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y una cantidad igual a un grupo de trabajo multiestatal, marca la última de una serie de acciones de cumplimiento por parte de la SEC en el espacio criptográfico.
El anuncio de la SEC destacó que TradeStation Crypto había estado ofreciendo un producto de préstamo criptográfico sin el registro adecuado. El producto en cuestión permitió a los inversores ganar intereses sobre los criptoactivos prestados a TradeStation. La acción coercitiva de la SEC subraya su postura de que los productos financieros, independientemente de su marca, deben cumplir con las leyes federales de valores, incluidos los requisitos de registro y divulgación.
TradeStation había dejado de ofrecer proactivamente la función de interés a los inversores antes del 30 de junio de 2022, en cumplimiento de las directivas de la SEC. Además, la empresa indicó su plan de retirarse de todos los productos y servicios relacionados con las criptomonedas del mercado estadounidense antes del 22 de febrero de 2024.
Términos de Liquidación y Colaboración Multiestatal
Aunque no admitió explícitamente los hallazgos de la SEC, TradeStation aceptó una orden de cese y desistimiento y aceptó los términos financieros del acuerdo. El acuerdo multiestatal, que involucra a un grupo de trabajo de ocho estados, incluidos Nueva Jersey, Carolina del Sur, Carolina del Norte, California, Mississippi y Ohio, refleja un esfuerzo coordinado para abordar las ofertas de valores no registrados en el criptomercado. Las autoridades de Nueva Jersey señalaron que TradeStation ofreció el esquema de obtención de intereses criptográficos a al menos 142 residentes del estado entre agosto de 2021 y junio de 2022.
La Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (NASAA, por sus siglas en inglés) también se refirió al producto de TradeStation en su comunicación, reforzando la importancia de la protección de los inversores y el cumplimiento de los estándares regulatorios.
Acciones Recientes de la SEC Subrayan la Vigilancia Regulatoria
Las acciones de la SEC contra TradeStation son parte de una ofensiva regulatoria más amplia contra las ofertas de valores no registrados en el criptoespacio. Las recientes acciones legales iniciadas por la SEC contra el ex director ejecutivo de Zipmex Tailandia y la revelación de una estafa de criptomonedas de USD 1.900 millones que involucra a HyperFund por parte del Departamento de Justicia (DOJ) y la SEC destacan el compromiso de las agencias de proteger a los inversores y mantener la integridad del mercado.
Además, la SEC de Tailandia ha acusado al ex director ejecutivo de Zipmex de acusaciones de corrupción y engaño, siguiendo un patrón similar de aplicación de la ley como se ve con TradeStation. Esta medida se produjo después de que la SEC tailandesa solicitara a la bolsa detener el comercio debido a una estructura de capital y procesos de gestión inadecuados.
La gran estafa de HyperFund
En un contexto relacionado, los cargos conjuntos del DOJ y la SEC contra personas involucradas en el esquema Ponzi de $1.9 mil millones de HyperFund ilustran aún más el alcance global de los fraudes relacionados con las criptomonedas y los esfuerzos concertados para combatirlos. La estafa prometió a los inversores grandes beneficios a partir de operaciones mineras de criptomonedas inexistentes.
Dos de ellos fueron acusados por la Comisión de Bolsa y Valores en una demanda civil relacionada por su presunto papel en la estafa piramidal criptográfica que colapsó en 2022.
Según la Fiscal General Adjunta interina Nicole Argentieri de la División Penal del Departamento de Justicia, los tres individuos acusados hicieron afirmaciones fraudulentas a los inversores de HyperFund sobre la recepción de «rendimientos sustanciales pagados por operaciones de minería de criptomonedas», que en realidad no existían.
Los casos contra TradeStation, Zipmex e HyperFund representan una postura regulatoria global contra las actividades criptográficas fraudulentas y no registradas. Las autoridades de todo el mundo están enviando un mensaje claro de que las empresas de cifrado deben operar dentro de los límites de las leyes de valores, garantizando la divulgación y el registro completo de sus ofertas.