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La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos publicó el 16 de octubre su informe de prioridades de inspección para 2024. La División de Inspecciones de la agencia lleva más de una década publicando informes similares para informar a sus registrantes de los riesgos emergentes en los que se centrará. Los criptointermediarios, entre otros, han sido notificados.
La división de inspecciones de la SEC amplió su capacidad y creó equipos dentro de sus diversos programas para abordar el sector cripto, fintech, IA y ciberseguridad en 2023, según el informe. Agregó que la SEC continuaba observando a los corredores-agentes y asesores que trabajan en el serctor cripto.
La división estaba observando a los registrantes que ofrecen nuevas prácticas, "particularmente soluciones tecnológicas y en línea que dan servicio a cuentas en línea destinadas a satisfacer las demandas de cumplimiento y comercialización", como "herramientas de inversión automatizadas, inteligencia artificial y algoritmos o plataformas de negociación".
Los exámenes analizarán en qué medida los registrantes cumplen las normas de conducta en materia de asesoramiento al cliente y su comprensión de los productos que ofrecen. El informe menciona específicamente a los inversores de edad avanzada y los activos de jubilación. También se asegurarán de que los registrantes cumplen las últimas directrices. En este sentido, se destacaron los "requisitos de custodia en virtud de la Ley de Asesores". También se evaluará el manejo de los riesgos asociados con el uso de blockchain y la tecnología de registro distribuido.
Los exámenes de los agentes de transferencia que prestan servicios a los emisores de valores de criptoactivos o que utilizan tecnologías emergentes en su trabajo se mencionaron por separado.
Interesting to see that the SEC has identified prep for T+1 as an examination priority for brokers in 2024. The list is usually focused on things less plumbing-related, but it shows they're going to be getting the red pens out before May next year. #finreg pic.twitter.com/RsPnL6JZtq
— Virginie O'Shea (@virginieoshea) October 16, 2023
Es interesante ver que la SEC ha identificado la preparación para el T+1 como una prioridad de examen para los corredores en 2024. La lista suele centrarse en cosas menos relacionadas con la plomería, pero demuestra que van a sacar los bolígrafos rojos antes de mayo del año que viene.
La División de Inspecciones ha publicado anteriormente actualizaciones de las inspecciones, pero es la primera vez que aparece una al principio del nuevo año fiscal. El director de la División, Richard Best, ha declarado:
"Seguir haciendo públicas nuestras prioridades de examen aumenta la transparencia del programa de examen y anima a las empresas a centrar sus esfuerzos de cumplimiento y vigilancia en las áreas de mayor riesgo potencial para los inversores minoristas."
Según la SEC, las prioridades de examen se determinan en función de la información recibida del personal de examen el año anterior, así como de los inversores, grupos del sector y fuentes similares.
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