تم جمع 8.2 مليار دولار من خلال عقوبات الاحتيال في العملات المشفرة: تقرير هيئة الأوراق المالية والبورصة لعام 2024

سجل العقوبات المالية في 2024

جاء جزء كبير من مبلغ 8.2 مليار دولار الذي حصلت عليه هيئة الأوراق المالية والبورصة من قضية Terraform Labs، التي تشمل الشركة البائدة ورئيسها التنفيذي، دو كوون. وحصلت على حكم بقيمة 4.5 مليار دولار ضد شركة Terraform Labs، والتي شكلت 56% من تقرير الهيئة التنظيمية لعام 2024.

بدأت القضية بعد انهيار العملة المشفرة Terra/Luna في عام 2022، والذي تسبب في خسائر فادحة للمستثمرين. تم العثور على Terraform Labs وDo Kwon لتضليل المستثمرين والاحتيال عليهم. تعد العقوبة البالغة 4.5 مليار دولار الآن أكبر غرامة مالية تفرضها هيئة الأوراق المالية والبورصة على الإطلاق، وهي واحدة من أكبر قضايا الاحتيال في الأوراق المالية في تاريخ الولايات المتحدة.

اتخذت هيئة الأوراق المالية والبورصة أيضًا إجراءات ضد Silvergate Capital فيما يتعلق ببرامج الامتثال الخاصة بها، وخاصة علاقتها مع FTX. كما اتهمت BarnBridge DAO بانتهاك اللوائح الفيدرالية.

أعادت الهيئة التنظيمية 345 مليون دولار للأشخاص المتضررين من هذه الحالات، ليصل إجمالي المبلغ المعاد إلى أكثر من 2.7 مليار دولار منذ عام 2021.

أيضًا، تلقت هيئة الأوراق المالية والبورصات أكثر من 45000 نصيحة في عام 2024، بما في ذلك 24000 نصيحة من المبلغين عن المخالفات، ومنحت لهم 255 مليون دولار. ورفعت الوكالة 583 قضية، بانخفاض قدره 26% مقارنة بالعام السابق.

• انخفضت الإجراءات المستقلة (القضايا الفردية المرفوعة ضد الشركات أو الأشخاص) بنسبة 14%.
• وشهدت إجراءات المتابعة (القضايا التي أعقبت إدانات جنائية أو أوامر قضائية مدنية) انخفاضًا بنسبة 43٪.
• انخفضت الإجراءات المتخذة ضد جهات الإصدار (الشركات التي فشلت في تقديم المستندات المطلوبة) بنسبة 51%.

ودافع رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصة، غاري جينسلر، عن أن جهود الوكالة تساعد في حماية المستثمرين وتعزيز النزاهة في الأسواق المالية. وذكر أنها ستستمر في متابعة الحقائق والقانون أينما قادت، ومحاسبة المخطئين.

لم يكن الكثيرون معجبين بنهج غاري جينسلر وأرادوا استبداله. لقد مهدت إدارة ترامب بالفعل الطريق لما يتوقع الكثيرون أن يكون رئيسًا جديدًا صديقًا للعملات المشفرة.

ومع ذلك، لا يزال البعض مقتنعًا بأن نهج هيئة الأوراق المالية والبورصة ليس كافيًا. يعتقد النقاد مثل مايلز جينينغز من a16z أنه في حين أن الغرامات الكبيرة يمكن أن تكون بمثابة رادع، إلا أنها لا تعالج المشاكل النظامية في الأسواق المالية. وأشار جينينغز إلى أن العقوبات لا تمنع بالضرورة التكرار في المستقبل أو تحل المشكلات داخل الصناعة.

العمل ضد التكنولوجيا

أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصة نتائجها للعام المالي 2024 لتسليط الضوء على جهودها لحماية المستثمرين ومحاسبة المخطئين الماليين، لا سيما في صناعات العملات المشفرة والتكنولوجيا. واعتمدت الوكالة على النصائح العامة خلال عام حيث فرضت غرامات مالية كبيرة.

وفي الوقت نفسه، يؤكد بعض المنتقدين أن النهج الذي تتبناه الوكالة لا يحل قضايا نظامية أعمق.

بالإضافة إلى قضايا العملات المشفرة، ركزت هيئة الأوراق المالية والبورصات أيضًا على التقنيات الناشئة مثل الذكاء الاصطناعي (AI)، ووسائل التواصل الاجتماعي، والأمن السيبراني. وفي بعض الحالات، ضللت الشركات المستثمرين بشأن استخدام الذكاء الاصطناعي أو فشلت في الإبلاغ عن dent السيبرانية على الفور.

على سبيل المثال، اتُهمت شركة QZ Asset Management بالادعاء الكاذب بأنها ستستخدم تكنولوجيا الذكاء الاصطناعي لتوليد عوائد tron ، وتمت معاقبة بورصة نيويورك لعدم الإبلاغ عن هجوم إلكتروني.

من الصفر إلى Web3 Pro: خطة إطلاق حياتك المهنية لمدة 90 يومًا